经济学读书心得（十三）人均的秘密

将欲歙之，必固张之；将欲弱之，必固强之；将欲废之，必固举之；将欲取之，必固与之，是谓微明。

                                                －－《老子》第三十六章

    中国人民经常在兴高采烈地宣布今年GDP超越了哪一国之后，又垂头丧气地补充说人均GDP仍然在世界一百位以外。温家宝说：“十三亿是一个很大的数字，多么小的问题乘以十三亿，都会变得很大；多么大的经济总量，除以十三亿，都会变得很小。”总量很大，人均很小，这不是个严重的问题吗？

    Bingo！You got it。这是一个非常、非常、非常有内涵的问题。这个内涵大大超出了常识。温家宝的话在字面上是正确的，但是有很强的误导性。误导在什么地方？

    第一个误导，是让人以为国家的强弱只取决于人均而不取决于总量。确实，质量的差距太大时，数量是没用的。鸦片战争中冷兵器打不过坚船利炮的教训，是非常深刻的。不过中国人民对这教训的记忆有时到了矫枉过正的程度，在评价国力时几乎是完全看人均、质量，对总值、数量不但不重视，而且简直有了逆反心理，好像总量多是件没面子的事似的。本文第十篇中提到的某些专家，能把德国放到日本前面、加拿大放到法国前面、澳大利亚放到英国前面，甚至认为韩国有可能追上中国，都是这种“总量逆反症”的鲜明例子，逆反到敢于给出完全违背常识的排名。－－砖家不可怕，就怕砖家有文化！

    阎学通教授曾经明确批评过这种误解。卢森堡的人均GDP几乎是美国的两倍，卢森堡是强国吗？苏联的人均GDP比日本低得多，但苏联是公认的超级大国，日本永远都成不了超级大国。美国如果兼并某些非洲国家，人均GDP下降了，你觉得它的国力是变强了还是变弱了？中国如果把贫穷省份都分裂出去，人均 GDP上升了，你觉得它的国力是变强了还是变弱了？由此可见，在国力的比较中，总量比人均重要。关键是，你得搞清国力这个概念指的是什么意思：国力是国家在国际舞台上博弈的能力，所以国家能调动的资源的总量比质量更重要。

    以色列在各方面的质量都很高，许多人都不禁赞叹犹太人不愧为“上帝的选民”。然而以色列只有1.49万平方公里的面积和711万的人口，其中犹太人还只有543万，阿拉伯人却有168万。所以选民们是心比天高命比纸薄，在国际大棋局上只有作棋子的份，生活在被3亿敌对的阿拉伯人淹没的恶梦中。当然，中国人需要永远记住鸦片战争的教训，据说那时中国的GDP还是世界第一呢。但是这个例子说明的只是，在科技与军事水平相差太远时GDP没有意义。这正是本文第二篇的中心论点。现在既然中国有核武器，是联合国安理会常任理事国，那么GDP总量当然很有意义了。

    在这个问题上，军事也是一个有趣的例子。许多人认为军队的质量比数量更重要。这种观点在多大程度上正确可以商榷，不过有人把它推到极端，认为军队的人数没什么用，那就很可笑了。人们往往对以少胜多的战例津津乐道，但这正是因为以多胜少是通例。以少胜多的关键也正是在局部实现以多打少，从孙子到毛泽东都强调这一点。打过命令与征服、红色警报之类的游戏的朋友，都会发现坦克对战时一方的战斗力是正比于坦克数量的平方的，因为坦克多的一方不但总的生命值高，而且在单位时间内发射的火力也多。所以哪怕多一辆坦克都会带来可观的优势，4辆坦克对3辆坦克就可能以1辆的代价全歼对手3辆。

    克劳塞维茨《战争论》的第三篇第八章叫做《数量上的优势》，其中他开宗明义地说：“数量上的优势不论在战术上还是在战略上都是最普遍的制胜因素。” 拿破仑在德累斯顿以12万人对抗22万人，在莱比锡会战中以16万人对抗28万人，都失败了。由此可见，“一倍优势的兵力在天平上竟有比最伟大的统帅还大的重量”。美国进攻性现实主义国际政治学家米尔斯海默在《大国政治的悲剧》中研究了法国大革命时期各大国的力量对比，得到一个很简单的结论：法国早期军事胜利的主要原因是它率先实行了征兵制，获得了比其它大国多得多的兵力；当别国也开始征兵之后，法国就被压倒了。在我看来，历史上荷兰、法国、德国、日本、英国在争霸中失败，最基本的原因都是人口不够、兵力不够；而英国、法国、德国、美国、苏联在争霸中取得（阶段性）胜利，人多兵多也是直接原因。

    中国人民解放军现有员额230万，新中国刚成立时是550万。历史上兵力最多的时期是1951年底，因朝鲜战争扩军到627万。不要觉得这很多。你猜苏联和美国在二战胜利的时候各有多少兵？1200多万！黄仁宇写过，当时美国有位征兵工作的负责人说，“人力资源的大桶已经搜刮罄尽，连社会渣滓都刮出来了”，还引起民众抗议。其实这正是总体战的常态。纳粹德国和日本法西斯在覆灭前夕，将几乎所有能扛得动枪的男人都赶上了战场，只是架不住更加强大的盟国军力而已。苏军的装备和单兵素质一直不如德军，伤亡也一直比德军多，可是伟大卫国战争的光荣终究属于坚韧不拔的苏联红军。让我们谨以《莫斯科保卫者之歌》，向朱可夫元帅和红军战士献上崇高的敬意：链接出处

    第二个误导，是没有区别三种意义的人均GDP：人均实际GDP、人均名义GDP和以美元计的人均名义GDP（即人均汇率GDP）。至于PPP？大多数人根本不知道这个概念。三种人均GDP的区别，在于通货膨胀和汇率变动。这两点加上中国经济的指数增长，给中国人民和世界人民开了一个很大的玩笑。

    我从小就听说中国很穷，人均GDP只有两三百美元。这个印象保持了很久，为什么？1980年中国的人均汇率GDP是312美元，人均PPP GDP是451美元，汇率是1.5元兑1美元。1980和1990年代，人均实际GDP大约8年翻一番，人均名义GDP大约5年翻一番。但是由于人民币数次贬值，虽然人均PPP GDP不断上升（1987年就超过了1000美元），人均汇率GDP却进一步退两步，直到1992年才超过400美元。1994年朱鎔基实行汇率并轨，人民币对美元从5.8贬值成8.6。这是人民币最后一次大贬值，此后调整到8.3左右，并一直维持到2005年，所以大家都记住了8:1。1994年的人均汇率GDP是559美元，人均PPP GDP却是2413美元，两者的比例达到了史无前例的4.3倍（如果将PPP GDP下调40%，比例是2.6倍）。这意味着中国人的实际生活水平被大大低估了。可是老百姓不懂这么多，只记得整天宣传的人均不足1000美元。从 1980年到2000年，1.5至8.3的汇率变动在名义上使GDP缩小了5.6倍，人均汇率GDP只从312美元增加到了946美元，给人造成了中国经济发展缓慢的错觉，导致了极大的“名小于实”。好比中国的人均GDP是一个弹簧，被外加的大力压得比正常长度缩短了许多倍。

    为什么汇率在1980年那么低，在1994年又那么高？这都是有历史原因的。
   
    改革开放前，中国实行的是优先发展重工业的“赶超战略” （林毅夫语）。当时中国的劳动力很便宜，资金很稀缺，而重工业和轻工业相比是资金密集型而非劳动密集型的（据《中国的奇迹：发展战略与经济改革（增订版）》第3章第2节，重工业部门每亿元投资创造0.5万个就业岗位，只有轻工业部门的1/3）。因此，发展重工业并不符合比较优势原理。－－这个了不起的原理再次出现了！不但对于国际贸易，而且对于国内资源配置也可以用。为了强行发展重工业，中国政府不得不以行政力量扭曲各种生产要素的价格，包括低利率、低能源原材料价格、低农产品价格等。由于外汇和资金同样稀缺，所以汇率也被人为压低，以便重点项目能够以较低的人民币价格从国外进口必要的机器设备。因此我们看到，在改革开放前人民币汇率是一路下降的：1950年3月13日4.2，1950年7月1日3.75，1950年7月8日3.6，1950年8月7 日3.5，1950年9月5日3.22，1951年5月23日2.23，1971年12月2.46，1978年7月1.72（上引书第2章第3节）。

    低汇率政策对于进口是有利的，但同时抑制了出口的积极性。好比你是一位生产剪纸这种“土特产品”的手工艺人，一张剪纸能卖1美元，你更希望这1美元换1.5元，还是8.3元呢？反过来，高汇率有利于出口，不利于进口。所以我们看到改革开放前中国的外汇储备是很少的，1978年只有1.67亿美元（《宏观经济学（中国版）》第7章第5节）。最滑稽的是1980年，由于华国锋的“洋跃进”，外汇储备成了-12.96亿美元！我不确定负的外汇储备是什么意思：赊帐？外债？

    改革开放以来的战略，林毅夫称为“比较优势战略”。这也是日本和亚洲四小龙创造经济奇迹的战略，即优先发展当前具有比较优势的产业，随着条件的变化逐步进行产业升级。国家不再有义务为了重工业力保低汇率，于是就让汇率一路升高，以提高创汇能力：1980年1.5，1981年1.71，1982年1.89，1983年1.98，1984年2.33……一直到1994 年8.62（《宏观经济学（中国版）》第7章第3节）。在1993年之前外汇储备是有增有减的，1993年只达到211.99亿美元。从1994年起中国的外汇储备开始大跃进，当年就增加144%达到516.2亿美元，1996年超过1000亿美元成为世界第二。加入WTO之后更是只能用疯狂来形容，从 2001年的2121.65亿美元直奔2007年的15282.49亿美元！据说外汇储备太多很危险，一不小心经济就要崩溃了，是美帝的阴谋，于是乎许多人都为钱太多而发起愁来。回首1980年的负“储备”，真是令人唏嘘不已。

    中国的汇率和外汇储备是一个非常有趣的故事，我们以后再继续讨论。基本原理就是：低汇率有利进口，高汇率有利出口。不过这两种政策有一个基本的区别：储备耗尽就没法再进口，那时低汇率就不能维持了；储备无限增加却不会遇到不可抗力阻止。所以大多数国家都乐于让本币贬值，而一国想要别国货币升值却往往十分困难。现在中国成天听人在耳朵边翻来覆去地说人民币升值，好像是专门针对我们来的。其实，1973年西德也是在已经积累了大量的顺差的情况下才将马克升值的，道理是一样的。有人催我们升值说明我们的商品有竞争力，这是好事；至于升不升、升多少，不还是操之在我吗？

    经常有人用人均GDP达到多少美元划线来说明中国处于什么发展阶段，但由于中国人均汇率GDP的这种随意性，所以这些研究往往是文不对题的。我记得小时候学习邓小平的三步走战略，人均1000美元是一条重要的线，屡次贬值却搞得这条线好像是遥不可及似的。本科的时候有一次开班会，班长同学很严肃地说：“去年我国的国民生产总值又下降了。”我知道这是由汇率调整造成的，不过还是很奇怪：为什么要贬值呢，这样离邓小平定的1万亿美元的目标不是更远了吗？

    1980和1990年代的时候，许多人对人民币缺乏信心，觉得美元才是真钱，在黑市上10元换1美元都干。进入二十一世纪以来，压紧的弹簧逐渐向反弹的方向运动了。2003年听说中国的人均GDP终于达到了1101美元，首次达线，我的第一反应是：居然还有达线的时候啊，还以为永远都到不了呢！不料到了2006年，忽然就听说中国人均GDP达到了2042美元。怎么会有这样的事，3年翻一番？！如果说在1000美元以下时是“行行重行行”的话，那么上了1000美元之后就是“努力加餐饭”。这个突变把我搞糊涂了，唯一能确定的就是：肯定有人在捣鬼……现在我明白了，实际情况是2004年的经济普查将GDP调高了16.8%，并用趋势离差法对以前的GDP进行了修正，人均达到1000美元的时间被推回到了2001年（1042美元）。翻一番其实花费了5年，而不是3年。

    2005年汇率改革后，在眼见为实之下，人们逐渐认识到人民币才是真钱，美元是靠不住的。以前一说谁是赚美元的大家都很羡慕，现在却成了同情的对象。这对于中国人自信心的反弹，也发挥了指标性的作用。在这种大气候下，才会出现这种广告词：中国，勇敢做自己。在实际增长率、通货膨胀、汇率三级火箭的助推下，现在以美元记的人均GDP可望以爆炸式的速度上涨，每年增加18%、4年翻一番是完全正常的。有人会认为这是注水，但其实只是汇率这个以前压紧的弹簧被逐渐松开了，还远没有恢复到正常长度。这个所谓注水的过程，也就是币值恢复真实购买力的过程，只是矫正以前的不平衡而已。

    按照这样的趋势，很容易预测出2008年人均GDP将达到3000美元，2010年超过4000美元，2012年达到6000美元，2016年达到12000美元。在几年之间，中国就将走过以前看似无比漫长的路途。在外人看来，中国前进的步伐就像《西游记》中的谚语：“十日滩头坐，一日行九滩。”这其实没有任何不对的地方，只是十日默默积蓄下的能量，一日释放出来了。不过在客观上确实发挥了韬光养晦的作用，就像军队顶树枝、穿迷彩服隐蔽了很久，在总攻令下达之后突然发起冲锋，造成强烈的心理冲击，－－如果邓小平真的想到了这么多，那么老邓就太神了！当然，毛主席早就指示过了：我们今天大踏步地后退，就是为了以后大踏步地前进。

    许多人不理解这种美元数的“大跃进”，所以难怪近几年每次公布GDP都有很多人发出质疑：人均GDP这么快就翻一番，难道我们的生活水平也加倍了吗？显然没有嘛！质疑完了就陷入愤世嫉俗之中，觉得GDP没用，或者都是官员虚报的，或者是拆了建、建了拆胡折腾出来的，或者是不顾子孙后代滥用资源搞出来的，或者是绝大多数都被权贵资产阶级拿走了的。愤世嫉俗之后就鼓吹打倒贪官买办、恢复毛主席路线，或者开放党禁、全民大选。其实这些对GDP的指责都不对，根源就是被三种人均GDP搞糊涂了。当然你有权利宣传你的政治观点，但是请一定注意不要使用错误的论据。必须再次强调，中国的汇率GDP上升得快，并不是因为中国造假了，而毋宁说是以前美国造假了，现在只是逐渐向真实情况靠近而已。这个故事告诉我们，掌握一门……经济学（不是外语）是多么重要啊！

    人均GDP的水很深很深，休息一下，我们接着趟。